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黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解中心簡介

 

黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解中心是在中國證券監督管理委員會黑龍江監管局的指導下,由黑龍江省證券業協會、黑龍江省上市公司協會和黑龍江省期貨業協會共同發起設立的證券期貨糾紛仲裁調解組織。

仲調中心的工作職責是通過建立多元化糾紛解決機制,為轄區投資者和證券期貨經營機構提供“專業、經濟、高效、平和”的證券期貨糾紛解決途徑,促使糾紛當事人在平等協商基礎上自願達成和解,保護投資者合法權益,維護證券期貨行業整體利益,促進資本市場健康穩定發展。

業務受理範圍︰投資者與經營機構之間發生的證券期貨業務糾紛;經營機構與經營機構之間發生的證券期貨業務糾紛;經營機構與其他利益相關者之間發生的證券期貨業務糾紛;投資者與轄區資本市場其他業務主體之間發生的證券期貨業務糾紛;人民法院委派中心進行調解的訴前證券期貨業務糾紛及委托、邀請中心進行調解的證券期貨業務糾紛。

 

仲調中心電話︰0451—82357315

仲調中心地址︰哈爾濱市道里區群力第四大道528號

電子郵箱︰zhongtiaozhongxin@163.com

 

 

黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解中心

糾紛仲裁調解工作管理辦法

 

第一章    總 則

第一條 為妥善解決黑龍江轄區證券期貨業務糾紛,保護投資者合法權益,維護證券期貨行業整體利益,促進證券期貨市場規範和諧發展,根據《中華人民共和國證券法》、《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》規定,參照《中華人民共和國人民調解法》、《中華人民共和國仲裁法》、《最高人民法院關于建立健全訴訟與非訴訟相餃接的矛盾糾紛解決機制的若干意見》和《最高人民法院關于在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》,結合黑龍江省證券期貨行業實際,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱證券期貨糾紛仲裁調解是指經糾紛各方當事人同意,黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解中心(以下稱仲裁調解中心)通過說服、疏導、調和、仲裁等方式,促使當事人在平等協商基礎上自願達成和解,解決證券期貨業務糾紛的活動。

仲裁調解中心是指由黑龍江省證券業協會、黑龍江省上市公司協會、黑龍江省期貨業協會(以下統稱“協會”)與哈爾濱仲裁委員會共同設立的黑龍江省證券期貨行業糾紛仲裁調解組織。

第三條 證券期貨糾紛仲裁調解,應遵循下列原則︰

(一)自願、公平、公正;

(二)方便、高效、公益;

(三)不違背法律、法規和國家政策;

(四)尊重當事人的權利,不得因調解而阻止當事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護自己的權利。

第四條 仲裁調解中心開展證券期貨糾紛仲裁調解,應當依據法律、法規、規章、其他規範性文件及自律規則,也可以參考行業慣例。仲裁調解中心開展證券期貨糾紛仲裁調解工作應當適用本辦法和《黑龍江省證券、上市公司、期貨協會證券期貨糾紛調解規則》、《哈爾濱仲裁委員會仲裁規則》及《哈爾濱市中級人民法院、中國證券監督

管理委員會黑龍江監管局關于建立證券期貨糾紛多元化解機制的實

施意見》。

第五條 仲裁調解中心在中國證券監督管理委員會黑龍江監管局(以下簡稱“證監局”)的指導下開展證券期貨糾紛仲裁調解工作,黑龍江省證券業協會負責對仲裁調解中心的日常管理工作,仲裁調解中心接受社會各界的監督。

第六條 仲裁調解中心與信訪、仲裁、法院等機構建立並完善信調、仲調和訴調對接機制,促進證券糾紛有效解決。

第二章    組織架構

第七條 仲裁調解中心設主任一人、副主任三人。其中主任由證券業協會派人擔任,副主任由哈爾濱仲裁委、上市公司協會、期貨業

協會各派一人擔任。

第八條 仲裁調解中心設立調解委員會,委員會委員由協會和哈爾濱仲裁委員會委派的人員組成,研究、指導、處理與證券糾紛調解工作相關的專業問題,主要職責如下︰

(一)擬定證券期貨糾紛調解規則等證券期貨糾紛調解基本制度;

(二)審議調解員的聘任和解聘;

(三)對證券期貨糾紛調解工作進行業務指導;

(四)研究與證券期貨糾紛調解相關的重大事項;

(五)對調解制度實施效果進行評估;

(六)協會授權的其他職責。

第九條 仲裁調解中心設立調解事務工作部,負責證券期貨糾紛調解工作的具體組織實施,主要職責如下︰

     (一)組織實施證券期貨糾紛調解基本制度,並依據基本制度制定調解工作相關工作規程等;

(二)負責證券期貨糾紛調解案件的辦理;

(三)負責調解員的日常管理等工作;

(四)統計分析證券期貨糾紛調解工作的相關信息;

(五)開展與仲裁、信訪機構及其他糾紛調解機構的聯絡交流工作;

(六)負責證券期貨糾紛調解業務的宣傳、咨詢及培訓;

(七)完成協會交辦的其他工作。

第十條 仲裁調解中心在協會領導下開展糾紛調解工作。

第十一條 協會會員單位應指定專人擔任調解聯絡員,負責與仲裁調解中心的溝通、聯絡、協調等工作。

第三章    受理範圍

第十二條 仲裁調解中心的受理範圍包括︰

(一)會員與投資者之間發生的證券期貨業務糾紛;

(二)會員與會員之間發生的證券期貨業務糾紛;

(三)會員與其他利益相關者之間發生的證券期貨業務糾紛;

(四)投資者與轄區資本市場其他業務主體之間發生的證券期貨業務糾紛;

(五)人民法院委派仲裁調解中心進行調解的訴前證券期貨業務糾紛及委托、邀請仲裁調解中心進行調解的證券期貨業務糾紛。

 

第十三條 有下列情形之一的,仲裁調解中心不予受理︰

(一)不屬于本辦法第十二條規定的受理範圍的;

(二)同一爭議事項已經或正在由其他調解組織調解的;

(三)調解申請無具體相對人、無具體爭議事項的;

(四)當事人不同意調解的;

(五)糾紛已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結果的;

(六)糾紛事項涉及非法證券期貨活動的;  

(七)仲裁調解中心認為不適宜調解的其他情形。

第四章    調解員

第十四條 調解員應當由品行端正、公道正派、勤勉盡責,熟悉證券法律法規及業務知識,無違法或重大違規行為的人員擔任,並滿足以下條件之一︰

(一)在協會會員單位擔任中層以上領導職務或有10年以上證券期貨行業工作經歷的人員;

(二)有5年以上證券監管部門、自律組織工作經歷的人員;

(三)有5年以上糾紛解決經驗的律師、仲裁員或調解員;

(四)在當地有一定影響和威望的離退休法官、檢察官和政府工作人員;

(五)具有中高級職稱,直接從事法律、經濟教學或研究的專家學者;

(六)其他符合條件的人員。

第十五條 調解員及相關工作人員對《調解協議書》內容及在調解期間知悉的涉及當事人個人隱私、商業秘密的事項負有保密義務,法律法規另有規定的除外。

第十六條 符合調解員資格條件且有意願從事證券期貨糾紛調解工作的人員可以向仲裁調解中心提交申請。

相關單位也可以在被推薦人本人同意後向仲裁調解中心提交申請推薦調解員。

第十七條 仲裁調解中心初步審查申請材料,經調解委員會審議後確定。

對擬聘任的調解員,由協會頒發調解員聘書,列入調解員名冊。

第十八條 仲裁調解中心負責調解員聘任期內的培訓、考核、發布及更新調解員名冊等日常管理工作。

第十九條 在聘任期內,調解員出現以下情形的,予以解聘︰

(一)主動提出辭職的或因工作、身體等原因不適宜繼續擔任調解員的;

(二)涉及刑事犯罪或受到嚴重行政處罰的;

(三)在調解過程中,有違公平、公正、中立、獨立原則,受到當事人投訴兩次(含)以上並經仲裁調解中心查證屬實的;

(四)接受當事人或代理人請客、饋贈或提供的其他利益的;

(五)無正當理由拒絕接受調解組織安排的調解培訓或調解任務的;

     (六)其他違反本辦法規定或不適宜繼續擔任調解員的情形。

第五章    經費來源和使用

第二十條 證券期貨糾紛調解工作經費來源包括協會自有資金、協會接受會員單位及社會其他有關組織、機構、個人的合法專項捐贈。

調解工作對投資者不收取任何費用。

 第二十一條 證券期貨糾紛調解工作經費主要用于︰

(一)支付仲裁調解中心日常工作發生的人員及辦公費用;

(二)支付調解員補貼和調解員培訓費;

(三)支付調解員因調解糾紛發生的差旅費等費用;

(四)協會批準的與證券期貨糾紛調解有關的其他用途。

第六章    調解協議

第二十二條 經調解,當事人就糾紛解決達成全部或部分一致意見的,可以簽署《調解協議書》。

《調解協議書》經各方當事人簽字或蓋章後生效,或者在《調解協議書》約定的生效條件滿足後生效。

第二十三條 《調解協議書》應當載明下列事項︰

(一)當事人的基本情況;

(二)基本事實及爭議事項;

(三)調解結果;

(四)調解協議書簽訂時間、簽訂地點、違約責任等。

第二十四條 調解協議經各方當事人簽字蓋章後具有民事合同性質,各方當事人應當遵守。

第二十五條 仲裁調解中心應當了解調解協議的履行情況,督促各方當事人履行約定的義務。

第二十六條 達成調解協議的,雙方當事人如要求出具仲裁調解書的,仲裁調解中心可將案件轉交哈爾濱仲裁委員會;雙方當事人如需要司法確認的,仲裁調解中心可指導當事人向法院申請司法確認。

第二十七條 未能達成調解協議的,經各方當事人同意,仲裁調解中心可將案件轉交哈爾濱仲裁委員會進行仲裁。

第二十八條人民法院委派仲裁調解中心調解的訴前糾紛,經調解達成協議的,制作調解協議書,並指導當事人向法院申請司法確認,對當事人未達成協議或達成協議後又有爭議的,仲裁調解中心可引導其向人民法院提起訴訟。

第二十九條 人民法院委托仲裁調解中心進行調解的案件,經調解達成協議的,制作調解協議書,並告知當事人向人民法院申請撤訴或要求人民法院出具調解書。

第三十條 仲裁調解中心調解事務工作部應當建立健全證券、期貨糾紛調解檔案管理制度,做好調解檔案及相關資料的管理工作。

第七章    附 則

第三十一條 本辦法由仲裁調解中心負責解釋。

第三十二條 本辦法自發布之日起施行。

 

 

 

 

黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解規則

 

第一章 總則

第一條 為規範證券期貨糾紛調解活動,明確證券期貨調解程序,促進證券期貨糾紛合理解決,保障黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解中心(以下簡稱"仲調中心")糾紛調解工作的順利進行,促進黑龍江資本市場的健康發展,根據《黑龍江證券期貨糾紛仲裁調解工作管理辦法》,特制定本調解規則。

第二條 仲調中心在開展證券期貨糾紛調解工作時,應當遵守本規則。

第三條 仲調中心負責證券期貨糾紛調解申請的審核、糾紛轉辦、簡易調解處理、普通調解處理、調解員選定、調解期限管理及調解數據統計等工作。

第二章 調解申請與受理

第四條 調解申請可由當事人單方或共同向仲調中心提出。

第五條當事人可以通過電話、郵寄、傳真、電子郵件等仲調中心認可的方式提出調解申請。

第六條調解申請人應當提交以下材料︰

(一)填寫《調解申請書》;

(二)身份證明文件;

(三)如聘請代理人參與調解程序,應當提交書面授權委托書;

(四)當事人願意提供的其他文件或證明材料,可以申

明該部分文件或證明材料僅供調解員參閱。

申請人通過電話提出申請的,仲調中心可視案情復雜程度簡化上述申請程序,但應當保留相關申請記錄。

第七條 仲調中心收到完備的申請材料後,應當在5個工作日內決定是否受理,並通知申請人。受理的,通知申請人之日為受理之日。不予受理的,調解中心應當說明不予受理的理由。

仲調中心應當根據各方當事人的申請並視案情復雜程度,決定適用簡易調解或普通調解程序。

第三章 調解程序

第一節 簡易調節

第八條 簡易調解由仲調中心指定工作人員通過電話或郵件等方式進行,並應當在受理之日起10個工作日內完成。

第九條 經簡易調解達成和解的,仲調中心可以協商當事人簽署《調解協議書》或對協商一致內容進行書面確認。

第十條簡易調解自受理之日起10個工作日內仍未達成和解,或者糾紛當事人明確拒絕繼續調解的,仲調中心應當終止簡易調解程序。

第十一條簡易調解不成功的,仲調中心征詢雙方當事人同意後,啟動普通調解程序。

 

第二節 普通調解

第十二條普通調解程序啟動後,仲調中心應當向當事人提供備選《調解員名冊》、《調解須知》等相關材料,組織當事人選定調解員並在《普通調解確認書》上簽字。

第十三條 仲調中心根據糾紛復雜程度決定普通調解由1名調解員進行獨任調解或者由3名調解員組成調解小組進行調解。

第十四條  由獨任調解員調解的,當事人應當在5個工作日內協商選定1名調解員。

由調解小組調解的,當事人應當在5個工作日內各自選定1名調解員,仲調中心另行指定1名調解員。

當事人不能在前款規定期限內選定調解員的,由調解中心指定。當事人也可以直接委托調解中心代為選定調解員。

當事人不同意調解中心指定或代為選定的調解員的,視為不同意調解,調解程序終結。

第十五條 普通調解應當在確定調解員之日起20個工作日內調解完畢。另行確定調解員的,調解期限自調解員另行確定之日起重新計算。

如遇特殊情況需延長時限的,須調解中心批準,延長不得超過10個工作日。

第十六條 經過調解,當事人達成一致意見的,調解員應當在3個工作日內擬訂並安排當事人簽署《調解協議書》。

第三節 調解回避與終止

第十七條出現可能影響調解員或仲調中心工作人員獨立性或公正性事由的,調解員或仲調中心工作人員應當自行申請回避,當事人或仲調中心也可以要求調解員或仲調中心工作人員回避,回避決定由仲調中心作出。

調解員回避的,可以按照第十三條和第十四條規定另行確定調解員。仲調中心工作人員回避的,仲調中心另行確定調解的人員。

第十八條可能影響調解員或仲調中心工作人員獨立性或公正性的情形包括但不限于︰

(一)是本糾紛當事人或者當事人、代理人的近親屬;    

(二)與本糾紛有利害關系的;

(三)與本糾紛當事人、代理人有其他關系,可能影響

獨立、公正調解的;

(四)接受過當事人或代理人的請客、饋贈或提供的其他利益的;

(五)其他可能對調解員獨立性或公正性產生合理懷疑

的情形。

第十九條 出現下列情形之一的,調解程序終止︰

(一)當事人達成調解協議;

(二)任何一方當事人書面聲明退出調解或以其他方式表明拒絕調解;

(三)調解期限屆滿,當事人未達成一致意見;

(四)法律法規及自律規則規定的其他情形。

第四章調解資料管理

第二十條仲調中心應當對調解過程和調解結果做好留痕記錄。調解程序結束後,應在5個工作日內記錄調解結果,建立和保存調解檔案,做好調解數據統計和分析工作。

第二十一條仲調中心應定期向主管部門報送相關數據和文件。

第五章附則

第二十二條 本規則由仲調中心負責解釋。

第二十三條本規則自發布之日起施行。